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“告密”者拿5亿奖金

美银美林三名内部人员报告称,该公司挪用客户资金并获得高达8300万美元(约合人民币52500万元)的奖励。 “每日经济新闻”(微型信号:nbdnews)指出,由于美国法律的保护,三名举报人的身份未知。然而,根据其律师的说法,三人组织将捐赠慈善事业的“很高比例”奖金。 该 他们三人能够获得这一纪录奖,这也源自八年前美国前总统奥巴马签署的法案。 三位高管报告说,他们已经收到近5.3亿元的奖励 据英国“金融时报”报道,三位美银美林内部员工向美国证券交易委员会报告称,美国银行自有股美林证券侵占客户资金,并获得总计8300万美元在SEC的奖项。 根据这三位人士提供的信息,美国银行在过去两年没有将客户资金从自有资金中分离出来,使其客户资产面临风险。因此,美国证券交易委员会耗尽了美国银行美林证券的4.15亿美元资金。 证券交易委员会表示,它已于周一发布两名举报人共获得5000万美元奖金,第三名获奖者总计3300万美元。需要指出的是,美国证券交易委员会既没有披露三位知名人士的真实身份,也没有透露这三位人士所暴露的具体内容。 Labaton Sucharow律师事务所的律师Jordan Thomas表示,这三名美国内部银行线人都是他的客户,但拒绝透露他们的身份以及他们是否仍在美国银行工作。托马斯说,三人组织(当时是举报人)都是美国银行的“美国高管”。与此同时,他们表示,三人获得的8300万美元奖金中“非常高的比例”将捐赠给慈善机构。 托马斯补充说,他和证交会无法披露三名告密者身份的原因是他们希望三人能够继续在华尔街工作,甚至美林也不知道这三名告密者的身份。 “如果不是我的客户,SEC不可能知道这些非法活动。”托马斯说。 托马斯说: “我的客户代表华尔街最优秀的员工,证交会的裁决证实了这一点。这些勇敢的高管出面保护美林为数百万客户的资金提供证券。 ” 美国银行承认贪污客户资金 美国证券交易委员会还指出,在2009年至2012年间进行的一系列交易中,美国银行故意挪用了一些应该单独放置的客户资金,并利用这笔资金支付美林的交易业务。 SEC认为,美国银行的这种做法完全不考虑客户资金的风险。 当然,美国证券交易委员会后来发现美国银行从这一系列非法行为中获得了非法收入。 “金融时报”在报告中称,美林证券每天在清算账户中持有高达580亿美元的客户证券。如果它破产,账户中的资金将用于偿还债权人。美国银行为自己的贸易活动挪用了50亿美元的储备金。美林证券也承认这一违规行为。 美国证券交易委员会还称,美林证券还从事复杂的期权交易,并人为地减少了为客户持有的现金储备金额。在2009年到2015年之间,美国银行每周发布数十亿美元的资金来为美林证券的交易提供资金。 美林证券曾在一份声明中表示,由于该公司的非法活动,没有客户损失并投入大量资源来审查和加强其管理流程。周一,当地公司发言人Haledin拒绝发表评论。 举报人受到多德弗兰克法案的保护 那么为什么三位美国高管向我们通报了他们收到的创纪录的奖项,并引起了华尔街的关注?因为在没有法律保护之前,告密者可能会受到公司的各种报复。在相关法案公布之前,人们对此几乎没有提及。 然而,美国前总统奥巴马签署的法案改变了这一切。 2010年7月21日,奥巴马正式签署多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法案。该法案第922部分显示,“禁止解雇或歧视敢于举报雇主非法活动的人”,One也意味着华尔街员工不必再害怕被揭发公司内部违规行为而被解雇。如果没有此法案的设立,美国银行的三名告密者可能没有这样做。   同样根据该法案第922条,如果举报人的自愿信息最终导致美国证券交易委员会对肇事者进行超过100万美元的处罚,那么封闭者将获得10%至30%的罚款奖励。 关于举报人的奖金来源,证交会表示,奖金来自之前根据多德弗兰克法案建立的资金,而不是来自美国证券交易委员会的年度赠款,也不是来自罚款机构的罚款。 证券交易委员会办公室主任简诺伯特在一份声明中表示:“这些激励措施表明,举报人可以向SEC提供重要信息,以便我们追踪并纠正可能被忽视的严重违规行为。我们希望这些激励措施能够鼓励其他具有违反证券法的机构的具体信息的个人出面并向SEC报告。“ “每日经济新闻”(Micro-Signal:nbdnews)指出,这三人共获得8300万美元的奖励,这也超过了2014年制定的高密度奖金(3000万美元)的纪录。SEC还称,由于它2012年开始对这些举报者颁奖,累计向53名举报人发放了2.62亿美元,平均每人近500万美元。